L’utilizzo di informazioni riservate inerenti ad operazioni finanziarie può integrare un illecito se si concretizza in “un abuso” della propria posizione professionale.
Conseguentemente può esporre i diretti interessati a sanzioni di ordine penale ed amministrativo previste dal Testo Unico della Finanza (d.lgs. n. 58 del 1998).
Costituisce quindi una pratica virtuosa quella di predeterminare la gestione delle informazioni che non sono di pubblico dominio e le relative operazioni collegate in modo che questi rischi siano contenuti.
Si riporta l’esempio della predisposizione di registri in cui risultino i nominativi delle persone che hanno accesso a queste informazioni in modo che possono risultare monitorabili costantemente. 
Inoltre, costituisce una “compliance” obbligata per questa tipologia di attività la formazione del personale, che metta al corrente dei rischi legali e inerenti la reputazione a cui può esporre sé stesso e l’azienda dove esercita la professione.
Lo Studio resta a disposizione per assistenza e consulenza sulla tematica.